Απρόβλεπτες διαστάσεις λαμβάνει σκάνδαλο insider trading στο οποίο εμπλέκονται οι υιοί Λαβίδα και Νίκα καθώς και ένας εκ των αντοπροέδρων της Goldman Sachs, Μπράιαν Κόεν, καθώς οι διώξεις που άσκησε η SEC ακουμπούν και τον πατέρα Λαβίδα, ο οποίος δεν είναι η πρώτη φορά που μπαίνει στο μικροσκόπιο των αμερικανικών χρηματιστηριακών αρχών.
Η Αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδίδει κατηγορίες για σειρά αδικημάτων στους Γιώργο Νίκα και τον Τηλέμαχο Λαβίδα μεταξύ των οποίων και για insider trading, εμπλέκοντας σε αυτό και τον πατέρα Λαβίδα, ο οποίος φέρεται να χρησιμοποιούσε προνομιακή πληροφόρηση και σχέσεις που είχε για να μαθαίνει και να διαβιβάζει πληροφορίες στον γιό του, ο οποίος εν συνεχεία τις διαβίβαζε στον Νίκα.
Στελέχη της SEC, ομοσπονδιακοί εισαγγελείς και ανακριτές στις ΗΠΑ, σκιαγράφησαν τη δράση του κυκλώματος κατ’ αντιστοιχία των όσων συνέβησαν στην Ευρώπη. Οι αμερικανικές αρχές έχουν ήδη εκδώσει εντάλματα σύλληψης, έχουν συλλάβει κάποιους και αναζητούν τον Νίκα, ο οποίος πιστεύεται ότι βρίσκεται και κρύβεται στην Ελλάδα.
Η δημοσιότητα σε αυτό το στάδιο της προδικαστικής διερεύνησης, στις ΗΠΑ, συνήθως στοχεύει στην αύξηση της πίεσης σε όλους τους υπόπτους και τους κατηγορουμένους, έτσι ώστε να ανοίξει η διαδικασία των συμβιβασμών και ομολογιών, καθώς και η παροχή στοιχείων για άλλα πρόσωπα.
Συνεπώς, οι κατηγορούμενοι και ύποπτοι προσπαθούν τώρα να μην μιλήσουν, να περιορίσουν το ρόλο τους και να διακριβώσουν τα πλήρη στοιχεία που έχουν οι αρχές εις βάρος τους, καθώς και να ελέγξουν τον τρόπο κτήσης τους, έτσι ώστε να διαμορφώσουν τις άμυνες τους.
Σημαντικό είναι επίσης το στοιχείο ότι οι αρχές δεν έχουν ακόμη εντοπίσει τον εγκέφαλο της ιστορίας, καθώς στοιχεία στην κατεύθυνση και άλλου παράγοντα ενδεχομένως στην Ελβετία, που κινούσε τα νήματα. Η απουσία του προσώπου αυτού, όμως περιορίζει την αποτελεσματικότητα της υπόθεσης, καθώς υπονομεύει το ίδιο το κύκλωμα, διευκολύνει τους υπόπτους να επικαλεστούν απειλές και ανεποτελεσματικότηα των αρχών καθώς και να προβάλλουν σειρά νομικών ισχυρισμών που θα μπορούσαν να τινάξουν την υπόθεση στον αέρα.
Το άρθρο αναφέρει ότι ίσως όλο αυτό να είναι η κορυφή του παγόβουνου. Παραμένει ακόμα άγνωστο αν κάποιος είναι ο εγκέφαλος αυτού του κυκλώματος. Ένας χρηματιστής στην Ελβετία στον οποίο δεν έχουν απαγγελθεί κατηγορίες εμφανίζεται σε πολλά αδικήματα αλλά δεν έχει κατονομασθεί.
Η ανθρωπογεωγραφία της ομάδας
Συνολικά οι αρχές έχουν απαγγείλει κατηγορίες σε έξι άτομα για εσωτερική πληροφόρηση και από την οποία αποκόμισαν κέρδη δεκάδων εκατομμυρίων δολαρίων.
Οι κατηγορίες απαγγέλθηκαν εναντίον του Joseph El-Khouri, 52 ετών, χρηματιστή ο οποίος ζει στο Λονδίνο και το Μονακό. Ο συγκεκριμένος συνελήφθη στο Λονδίνο την Δευτέρα και οι ΗΠΑ ζητούν την έκδοσή του. Το Bloomberg είχε ήδη αναφέρει ότι απαγγέλθηκαν κατηγορίες και εναντίον του τραπεζίτη και συμβούλου επενδύσεων της Goldman Sachs, Bryan Cohen, ο οποίος κατηγορείται ότι έδινε εμπιστευτικές πληροφορίες σε χρηματιστή στην Ελβετία. Ο Cohen και ο Λαβίδας συνελήφθησαν στη Νέα Υόρκη. Ο Cohen αφέθηκε ελεύθερος με εγγύηση 750.000 δολαρίων. Ανάμεσα στους κατηγορούμενους είναι επίσης ο 35χρονος Benjamin Taylor και η 32χρονη Darina Windsor η οποίοι έδιναν εμπιστευτικές πληροφορίες σε 22 εταιρίες.
Το σκάνδαλο δημοσιοποιήθηκε στην Ευρώπη από τους Irish Times, στη συνέχεια το αναπαρήγαγαν Bloomberg και Reuters και εν τέλει τα ελληνικά media τα οποία δημιουργούν και την περισσότερη πίεση, λόγω εντοπιότητας και κοινωνικού αντίκτυπου.
Το σενάριο
Σύμβουλοι επενδύσεων εργαζόμενοι σε τράπεζες μάθαιναν από την πηγή πληροφορίες για επικείμενες συγχωνεύσεις και εξαγορές σύμφωνα με το αμερικανικό υπουργείο Δικαιοσύνης και την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Στην συνέχεια πωλούσαν τις πληροφορίες αυτές σε μεσάζοντες οι οποίοι στην συνέχεια τις πωλούσαν σε χρηματιστές. Οι πρώτοι πληρώνονταν με μετρητά, πολυτελείς διακοπές, πανάκριβα ρολόγια και άλλα δώρα σύμφωνα με τις δικογραφίες.
Το κύκλωμα είχε πρόσβαση σε δεκάδες εμπιστευτικές πληροφορίες και η μεταφορά τους στους ενδιαφερόμενους γινόταν είτε δια ζώσης, είτε με κινητά μιας χρήσης για να μην εντοπιστούν.
Για να καλύψουν ακόμα περισσότερο τα ίχνη τους οι εμπλεκόμενοι εμπορεύονταν παράγωγα που είναι παράνομα στις ΗΠΑ και είναι δύσκολο να εντοπιστούν από τις ρυθμιστικές αρχές.
Άλλα μέλη του κυκλώματος έκαναν διαρροές στον Τύπο για συγκεκριμένες εταιρίες χρησιμοποιώντας εν αγνοία τους τεράστιους εκδοτικούς οργανισμούς αφού οι δημοσιογράφοι που κάλυπταν το ρεπορτάζ να μεταδίδουν την πληροφόρηση που τους παρείχαν και έτσι το κύκλωμα να χειραγωγεί μετοχές.
Οι Irish Times αναφέρονται εκτενώς στον Έλληνα Γιώργο Νίκα. Γράφουν: «Ανάμεσα στους “Oceans 11” είναι ο Γιώργος Νίκας, ο Έλληνας που αναζητείται στις ΗΠΑ και πιθανότατα βρίσκεται στην πατρίδα του. Φέρεται να έκανε όλες του τις συναλλαγές με CFDs.
Ο 54χρονος επιχειρηματίας έχει επιχειρήσεις στην Ευρώπη και στις ΗΠΑ μεταξύ των οποίων και τα εστιατόρια GRK Fresh, μια αλυσίδα στη Νέα Υόρκη ελληνικού γρήγορου φαγητού.
Σύμφωνα με τους εισαγγελείς, ο Γιώργος Νίκας είχε εσωτερική πληροφόρηση από τον Μπράιαν Κοέν τον αντιπρόεδρο της Goldman Sachs στη Νέα Υόρκη.
Σύμφωνα πάντα με τους εισαγγελείς, ενώ βρισκόταν σε ένα από τα εστιατόρια του κ. Νίκα ο 33χρονος Κοέν λάμβανε πληροφορίες για επικείμενες εξαγορές χρησιμοποιώντας κινητά μιας χρήσης και στην συνέχεια έλεγε στο Νίκα για συμφωνίες όπως αυτή που είχε να κάνει με το Buffalo Wild Wings.
Σύμφωνα πάντα με τους εισαγγελείς ο Γιώργος Νίκας είχε κι άλλη πηγή πληροφόρησης. Τον συμπατριώτη του, τον 38χρονο Τηλέμαχο Λαβίδα του οποίου ο πατέρας ήταν στο ΔΣ της φαρμακευτικής Ariad.
Ο Λαβίδας φέρεται να μάθαινε πληροφορίες μέσα από την φαρμακευτική τόσο για κλινικές μελέτες όσο και για πωλήσεις από τον πατέρα του και τις μετέφερε στο Νίκα ο οποίος έβγαλε εκατομμύρια δολάρια σύμφωνα πάντα με τους εισαγγελείς.
Ο Τηλέμαχος Λαβίδας συνελήφθη στη Νέα Υόρκη και ζητήθηκε να αφεθεί ελεύθερος με εγγύηση ισχυριζόμενος ότι ο ρόλος του στις συνομωσίες ήταν σχετικά μικρός.
Την Δευτέρα συνελήφθη στη Βρετανία και ο 52χρονος Γιόζεφ Ελ Κουρί του οποίου βασικοί τροφοδότες πληροφόρησης ήταν ένα ζευγάρι τραπεζικών και πολύ ερωτευμένων μεταξύ τους. O 35χρονος Μπέντζαμιν Τέιλορ ο οποίος εργαζόταν για την Moelis and Co. και η Νταρίνα Γουίνδσορ 32 ετών που δούλευε στην Centerview Partners LLC.
Για ένα διάστημα το ζευγάρι ζούσε μαζί σε ένα διαμέρισμα στο Λονδίνο. Ήταν τόσο ερωτευμένοι που αποκαλούσαν ο μέν τον δε Pops και Popsy σε μηνύματα.
Για παράδειγμα τον Οκτώβριο του 2012 η Γουίνδσορ έστειλε ένα email στον Τέιλορ με τίτλο: «Μια φορά κι έναν καιρό ήταν ο Pops ο οποίος έψαχνε τρούφες στο δάσος». Μέσα στο email υπήρχαν εμπιστευτικές πληροφορίες.
Κια οι δυο έβγαλαν πάνω από ένα εκατομμύριο δολάρια εκτός από τα πανάκριβα δώρα που πήραν για τις υπηρεσίες τους. Σήμερα, ο Τέιλορ είναι στην Γαλλία και η Γουίνδσορ είναι στην γενέτειρά της την Ταϊλάνδη.
Ο Ελ Κουρί έπαιρνε τις πληροφορίες από τους δυο αυτούς μέσω ενός φίλου του και τους έστελνε δώρα για αντάλλαγμα γνωρίζοντας ότι ο «φίλος» θα τα έδινε στο ζευγάρι.
Ο Τέιλορ φέρεται να έδωσε απόρρητες πληροφορίες για 16 συναλλαγές σχετικές με μετοχές στις ΗΠΑ τις οποίες τόσο ο ίδιος όσο και η πρώην καλή του τις είχαν μάθει στον χώρο εργασίας τους.
Σε μια περίπτωση τον Ιανουάριο του 2013 ο Τέιλορ έλαβε γνώση εμπιστευτικών πληροφοριών για την συγχώνευση της Life Technologies παρότι δεν εργαζόταν στο συγκεκριμένο πρότζεκτ.
